2024-12-18
《中華人民共和國促進科技成果轉化法》第十六條規(guī)定的科技成果轉化方式主要包括：
（一）自行投資實施轉化；
（二）向他人轉讓該科技成果；
（三）許可他人使用該科技成果；
（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉化；
（五）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；
（六）其他協(xié)商確定的方式共六種方式。
實踐中的科技成果轉化具有復雜性特點，科技成果持有者可以結合實際情況，既可以采用單一形式，也可以各種形式并用，還可以與技術研發(fā)、咨詢、服務等結合在一起開展科技成果轉化活動。多種形式相結合的科技成果轉化方式可以視作“其他協(xié)商確定的方式”。
《促進科技成果轉化法》第16條所規(guī)定的自行投資實施轉化，是由科技成果持有者運用自身資源和能力，對其擁有的科技成果開展持續(xù)研發(fā)、產(chǎn)品化、商品化和市場化的科技成果轉化活動。
自行投資實施轉化方式具有如下特點：科技成果的持有者與實施轉化者重合，通常不發(fā)生科技成果知識產(chǎn)權的權利轉移；成果持有者獨立承擔轉化風險；成果持有者獲得全部轉化收益，獨享后續(xù)開發(fā)科技成果的權利。
自行投資實施轉化是科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的一種直接方式，有助于科技成果的快速應用和推廣，適用于那些擁有足夠資源和能力、希望完全控制轉化過程的科技成果持有者，但同時也要求科技成果持有者具有較強的市場運營和風險管理能力。
自行投資實施轉化需要的資金數(shù)量和失敗風險較大，只有較大規(guī)模的企業(yè)，才可能擁有較強的持續(xù)研發(fā)、中間試驗、產(chǎn)品應用、市場推廣等能力，在自行實施轉化上也擁有較強的實力。因此，自行投資實施轉化通常發(fā)生在較大規(guī)模的企業(yè)之中。
技術轉讓指科技成果持有人，將科技成果所有權（包括專利權、軟件著作權、集成電路布圖設計權等）轉讓給科技成果受讓人，由受讓人對科技成果實施轉化的活動。
《促進科技成果轉化法》第16條所規(guī)定的科技成果轉讓，是指科技成果持有人將科技成果轉讓給科技成果受讓人的轉化方式。
科技成果轉讓在《民法典》中的規(guī)定是“技術轉讓”，具有如下特點：轉讓方收取轉讓費，不與科技成果轉化效果直接關聯(lián)；成果未來收益與風險，通過轉讓交易全部轉移；受讓方不僅要求掌握轉讓知識產(chǎn)權權利，也要求掌握未來科技成果的專利申請權；受讓方需要支付的轉讓費用較多，需要有較強的經(jīng)濟實力。
科研事業(yè)單位作為成果轉化的重要主體，有較強的科研力量和創(chuàng)新人才資源，但在成果的后續(xù)開發(fā)、中間試驗、市場推廣等方面存在不足之處。因此，科技成果轉讓一般發(fā)生在科研事業(yè)單位和企業(yè)之間，從而使科研事業(yè)單位的研究開發(fā)優(yōu)勢與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營優(yōu)勢產(chǎn)生互補效應。
《促進科技成果轉化法》第16條所規(guī)定的科技成果許可，是指被許可人通過與科技成果持有人簽訂許可合同，獲得實施科技成果知識產(chǎn)權的使用權，并開展科技成果轉化活動。
科技成果許可在《民法典》中的規(guī)定是“技術許可”，它是境外技術轉移活動中經(jīng)常采用的方式，具有如下特點：不轉移科技成果所有權，被許可人只獲得使用權；當科技成果專利權被宣告無效時，被許可人受到的損失相對較小；有多種許可方式可供選擇，可以靈活使用。
根據(jù)科技成果權利人授予使用權的權利大小及其范圍，科技成果許可通常包括四種方式：
（1）獨占許可。被許可方在合同范圍內(nèi)對科技成果的實施享有獨占使用權。合同約定的范圍包括時間和地域范圍，被許可方完全獨占許可方使用權，包括許可方在內(nèi)的他人均被排除在外。
（2）排他許可。許可方允許被許可方在約定的范圍內(nèi)獨家實施其科技成果，而不再許可任何第三方使用，但許可方仍保留實施該成果的權利。
（3）普通許可。許可方允許被許可方在約定范圍內(nèi)使用成果，同時保留許可方使用該成果，并可以允許被許可方以外的他人實施。
（4）交叉許可。許可各方將各自擁有的成果使用權相互許可使用，互為技術供方和受方。在合同期限和地域內(nèi)，合同雙方對對方的成果享有使用權、產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售權。
《促進科技成果轉化法》第16條所規(guī)定的合作實施轉化，是指科技成果的持有者與其他組織或個人合作，共同將科技成果轉化為實際產(chǎn)品或服務，以實現(xiàn)科技成果的商業(yè)價值和社會價值。
合作實施轉化方式的特點有：有利于發(fā)揮科研事業(yè)單位和企業(yè)在科研能力、市場開發(fā)能力上的互補作用；聚合多方資源，形成風險分擔機制，降低成果轉化的市場風險與技術風險。
對于科研事業(yè)單位來說，可以將技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務（以下簡稱“三技服務”）融合到科技成果轉讓、許可活動中，推進合作實施轉化。合作實施轉化有多種操作方式，以下方式可以參考：
（1）成果轉讓+技術研發(fā)。科研事業(yè)單位在成果轉讓給企業(yè)的同時，約定后續(xù)開展合作研發(fā)、委托研發(fā)等條款，并對后續(xù)知識產(chǎn)權的權利享有者做出約定。
（2）成果許可+技術研發(fā)。科研事業(yè)單位在成果許可給企業(yè)的同時，約定后續(xù)開展合作研發(fā)、委托研發(fā)等條款，并對后續(xù)知識產(chǎn)權的權利享有者做出約定。當然，科技成果的許可可以有多種方式。
（3）轉讓許可+咨詢服務。科研事業(yè)單位在轉讓或許可協(xié)議中，約定后續(xù)提供科技成果轉化過程中的技術咨詢、技術服務。
合作實施轉化是多元綜合的科技成果轉化方式，能夠聚合不同合作方的優(yōu)勢資源，提高科技成果的轉化效率和成功率。科技成果持有者可以加速技術的市場化進程，合作方則可以獲取先進技術，提升自身的競爭力。
《促進科技成果轉化法》第16條所規(guī)定的科技成果作價投資，是指將科技成果的價值折算股份或出資比例，以資本形式投入企業(yè)，取得企業(yè)的股份權益或股份比例。
科技成果作價投資具體操作適用商法規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第16條和《中華人民共和國公司法》第48條的規(guī)定，股東或合伙人可以用知識產(chǎn)權出資。因此，據(jù)以作價投資的科技成果需要確定知識產(chǎn)權的價格，并將知識產(chǎn)權財產(chǎn)權轉移到目標企業(yè)。
科技成果作價投資的實質(zhì)是將科技成果從生產(chǎn)要素轉變?yōu)橘Y本要素，既可以利用科技成果與相關合作方新設企業(yè)，也可以將科技成果作價投資到已有企業(yè)。這種轉化方式允許科技成果持有方將科技成果價值轉變?yōu)槠髽I(yè)股權，有利于使科技成果供求雙方形成更緊密的利益共同體，共享利益，共同推進科技成果轉化。科技成果作價投資轉化方式有如下特點：
（1）實現(xiàn)全鏈條轉化。科技成果的開發(fā)、實施、運營形成“轉化全鏈條”，有助于通過企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動實現(xiàn)新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。
（2）建立利益共享機制。科技成果持有者可以以共享股權收益方式，與企業(yè)經(jīng)營管理相結合，促進企業(yè)長遠發(fā)展。
（3）形成風險共擔機制。科技成果持有者通過風險共擔機制，降低成果轉化風險，使成果持有者擁有投資者身份，提高科技成果轉化成功率。
（4）實施程序較為復雜。由于科技成果作價投資涉及法律和政策問題較多，實施程序也相對比較復雜。
六種科技成果轉化方式均有其自身特點，可結合科技成果實際情況單獨或結合運用。對于科技成果而言，采用不同的轉化方式所產(chǎn)生的效果、取得的收益存在差異，科技成果所有人應根據(jù)自身情況、科技成果特征選擇合適的轉化方式。
一是技術創(chuàng)新性不突出、市場前景不確定的輔助性發(fā)明創(chuàng)造成果，可優(yōu)先考慮采取轉讓、許可等方式實施轉化。成果所有人可快速獲得轉讓費，取得“入袋為安”的現(xiàn)金收入。
二是具有較強的原創(chuàng)性、突破性、顛覆性，具有較好市場應用前景的科技成果，可立足長遠，考慮采取作價投資方式實施轉化。成果所有人有可能獲取成果產(chǎn)業(yè)化產(chǎn)生的長期、高額收入，遠超技術轉讓收入。
科技成果轉化方式的選擇，除了需要考慮上述維度，仍需考慮包括但不限于下列因素的各類資源條件限制因素：
(1) 科技成果研發(fā)團隊的轉化意愿、商業(yè)化能力及市場洞察力；
(2) 科研人員所在單位對科技成果轉化工作的支持程度、成果轉化工作管理制度體系及人事管理制度；
(3) 合作伙伴的承接能力、資金狀況、合作意愿及人力資源；
(4) 合作各方的互信程度；
(5) 項目公司所在地的屬地政府的產(chǎn)業(yè)促進政策、能提供的公共服務水平；
(6) 項目公司在生產(chǎn)線建設、物流服務等方面的具體資源需求及可滿足程度；
(7) 項目落地過程中涉及的地方政策風險、技術風險、法律風險等。
新材料、半導體等轉化鏈條較短的技術領域，科技成果體現(xiàn)為若干種重要配方、若干種集成電路設計方案，這類成果可以考慮用轉讓的方式轉化。
對于轉化鏈條較長、需要科研團隊持續(xù)提供后續(xù)技術支撐的科技成果，可考慮選擇作價入股方式轉化。
來源：秋凡科轉
